“In un certo senso 2009 può essere visto come la calma prima della tempesta FCPA,” dice Filippo Urofsky, sede a Washington partner di Shearman & Sterling e responsabile della ditta&dopo;s FCPA e Global Anti-Corruzione Practice. “A differenza delle azioni penali di Siemens e Halliburton / KBR alla fine 2008 e l'inizio del 2009, che ha portato record di sanzioni $1.5 miliardi e $600 milione, rispettivamente, molti dei casi aziendali ha portato a 2009 coinvolte le aziende più piccole e più piccole multe.”
“Ma,” , aggiunge, “nelle ultime settimane e mesi, BAE ($400 million), Technip ($400 million), Daimler ($200 million), Alcatel-Lucent ($200 million) e, più recentemente, ENI ($330 million) tutti hanno annunciato di aver risolto o erano vicini alla sedimentazione lungo corso indagini FCPA con il Dipartimento di giustizia e la Securities and Exchange Commission. E una serie di altre aziende hanno annunciato che completerà le trattative con il Dipartimento di Giustizia e la SEC nel prossimo futuro.”
“Questi procedimenti giudiziari suggeriscono che l'amministrazione Obama intende continuare a fare pressione sulle aziende straniere e governi stranieri per onorare i loro impegni ai sensi della Convenzione OCSE e, nel frattempo, per riempire il vuoto lasciato dalla lassista applicazione stranieri attraverso l'uso aggressivo degli Stati Uniti. giurisdizione,” Urofsky aggiunge. Inoltre, ha osservato, alti funzionari del Dipartimento di Giustizia e la SEC hanno promesso un robusto programma di esecuzione, comprese le iniziative proattive concentrandosi su settori specifici, in particolare l'industria farmaceutica.
Dal punto di vista i numeri, Procedimenti giudiziari FCPA di individui salito drammaticamente nel 2009 - Da 16 in 2008 a 42 in 2009. Materia societaria sono in calo - da 18 questioni iniziata nel 2008 ad appena in in 2009.
“Nel corso degli anni, dalla nascita della legge in 1977, Procedimenti giudiziari FCPA sono aumentati abbastanza costantemente, con 2007 sia stato un anno spartiacque con attività particolarmente elevato,” spiega Danforth Newcomb, la sede a New York fondatore di Shearman & Sterling FCPA pratica. “Mentre noi&dopo;non è al 2007 livelli di attività in termini di numero complessivo di procedimenti giudiziari aziendale, le aziende non dovrebbero essere cullati in un falso senso di sicurezza che il governo sia meno interessati o impegnati a combattere contro la corruzione. Infatti, l'uso di tattiche aggressive di indagine come un infiltrato ‘pungiglione’ funzionamento e gli arresti simultanei e mandati di perquisizione in caso di fornitura di polizia dimostra che il governo ha la volontà e le risorse da utilizzare azioni giudiziarie per punire i malfattori e per dissuadere altri da azioni giudiziarie seguono.”
