Xử phạt hình phạt khủng khiếp nhất có lẽ là một thẩm phán có thể áp đặt về một bên trong tố tụng dân sự. Trong tranh chấp bằng chứng điện tử trong vụ kiện tụng, biện pháp trừng phạt đã tạo ra rất nhiều sự chú ý, mặc dù một số thẩm phán nói rằng tác động là phóng đại. “Tôi muốn thẳng ra ý tưởng rằng các thẩm phán ra rất nhiều biện pháp trừng phạt,” ông Shira Scheindlin, Quận Thẩm phán Hoa Kỳ cho các huyện phía Nam của New York, người gần đây đã ban hành lệnh trừng phạt e-khám phá đầu tiên của cô kể từ khi 2004. “Trong sáu năm, tôi đã ban hành không có biện pháp trừng phạt. Ngay cả khi số lượng các biện pháp trừng phạt sẽ lên, về các số liệu, nó vẫn còn rất nhỏ.”

Luật sư là thông báo từ tòa án rằng chính sách duy trì cẩu thả tài liệu và những sai lầm có thể dẫn đến các biện pháp trừng phạt và hình phạt khác. Tuy nhiên, các biện pháp trừng phạt dường như có ảnh hưởng rất ít trong việc thúc đẩy cộng đồng pháp lý để e-khám phá nghiêm túc hơn. Trong thực tế, biện pháp trừng phạt thực sự có thể là một công cụ hiệu quả cho băng ghế dự bị để thúc đẩy luật sư để quản lý e-khám phá hiệu quả hơn.

Trong một phán quyết gần đây, Ủy ban Pension của Montreal v. Banc của Mỹ Securites, Thẩm phán Scheindlin ban hành lệnh trừng phạt bởi vì các bên đã bị bỏ quên nhiệm vụ của họ để bảo vệ chứng cứ. Cô nói rằng cô ta thất vọng mà các bên trong trường hợp đó dường như không có học được cách xử lý thông tin điện tử được lưu trữ kể từ khi cô cuối cùng đã ban hành biện pháp trừng phạt e-khám phá trong một quyết định được ghi nhận cách đây sáu năm. “Tôi ngạc nhiên rằng rất nhiều năm sau đó không đủ đã thay đổi,” nói Scheindlin. “Luật sư phải được thông báo rằng khách hàng của họ có một nhiệm vụ bảo toàn.”

Theo công ty luật Gibson của Dunn 2009 Thông tin về các trường hợp E-Discovery giữa năm, số lượng các biện pháp trừng phạt e-khám phá được xu hướng trở lên. Khảo sát 61 ý kiến ​​phát hiện điện tử, hơn một nửa liên quan đến việc xem xét xử phạt,và 22 tòa án áp dụng một số hình thức xử phạt. Tương tự 2008 khảo sát được tiến hành bởi nhà cung cấp Kroll Ontrack e-khám phá tìm thấy một nửa con số xử phạt.

Barry Murphy, chuyên gia phân tích của Murphy Insights e-khám phá lưu ý rằng biện pháp trừng phạt rất ít cho e-khám phá đã có răng thực, và một số ít có liên quan đến gắn kết đồng đô la lớn đã được đảo ngược. Trong một số trường hợp, snafus e-khám phá đã dẫn đến những kết luận tiêu cực gần như chắc chắn ảnh hưởng kết quả, nhưng ông nói rằng ngay cả những quy định này dường như có ảnh hưởng rất ít. “Việc xử phạt vi phạm chúng tôi đang nhìn thấy là quá nhỏ để đăng ký với nhiều người, và trong khi kết luận tiêu cực có thể dẫn đến một kết quả xấu, tác động không phải lúc nào cũng rõ ràng,” nói Murphy. “Một khi chúng ta thấy một xử phạt đối với nhiều triệu đô la vì một thất bại để bảo vệ chứng cứ điện tử, điểm sẽ được rõ ràng hơn.”

Có lẽ hình phạt lớn nhất liên quan đến thất bại e-khám phá được Coleman (Cha mẹ) Holdings, Inc. trong. Morgan Stanley & GInc Inc., No.CA03-5045 (15thứ Jud. Cir., Palm Beach Cty., Fla.), rev'd trên các căn cứ khác, Trong. 4D05-2606 (Fla. Quận. Ct. App. Biển. 21, 2007), trong đó một giải thưởng của $1.45 tỷ USD và một $15 Phạt tiền triệu đã được ban hành sau khi Morgan Stanley đã thất bại trong việc sản xuất hồ sơ điện tử. Tuy nhiên, kết quả có khả năng tàn phá này đã bị đảo ngược; blunting những gì sẽ có nếu không được một wake-up gọi đến nghề nghiệp.

Murphy lưu ý trong blog của mình rằng hầu hết các biện pháp trừng phạt thất bại e-khám phá chạy từ vài ngàn đến hàng trăm ngàn đô la. Điều này có thể được rất nhiều tiền trong một số hoàn cảnh, nhưng ông nói không đủ để thắp sáng một ngọn lửa dưới hầu hết các bộ phận pháp lý của công ty. “Những hình phạt này là không đủ để đe dọa bất cứ ai vào việc thực hiện các chính sách lưu giữ tài liệu mới mà chi phí hàng triệu đô la để đưa ra,” ông nói.

E-khám phá các nhà cung cấp lập luận rằng nguy cơ xử phạt và quyết định đầu tư đảm bảo tiêu cực trong công nghệ mới cho bộ sưu tập thích hợp, bảo quản, xem xét, và sản xuất của ESI. Nhưng nghề nghiệp dường như kháng với ý tưởng rằng mối đe dọa trừng phạt là đủ để buộc họ phải thông qua các cách tiếp cận mới để khám phá. “Có vẻ như có rất nhiều luật sư cố ý khó khăn khi nói đến sản xuất,” ông Christine Musil, Giám đốc tiếp thị với các nhà cung cấp e-khám phá phần mềm đồ họa thông tin. “Có vẻ như họ không quá quan tâm về biện pháp trừng phạt.”

thông qua Law.com – Xử phạt E-Discovery Tough Enough?.